证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

admin2013-05-10 73

问题证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除ABCD题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑤不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

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证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

注册会计师、事务所的证券、期货相关业务包括以下内容()

普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。()

根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。()

以下关于证券发行市场与交易市场关系说法正确的是()

证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。()

债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。()

公司通常在股价较低时实施回购行为，而市场一般认为公司基于信息优势做出的内部估值比外部投资者的估值更准确，从而向市场传达了积极的信息。()

证券投资基金反映的是()关系。

记账式债券是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑换的全过程。()

可转换公司债券发行人和主承销商向深圳证券交易所申请上网发行，需提交()

行政机关对被许可人进行检查时，被许可人进行正常生产经营活动，行政机关应当：（）

纯电容电路中，电流和电压的相位关系是________。

(2001年第64题)关于十二指肠溃疡(DU)的描述，下列哪项不正确

A．非诺贝特B．烟酸C．依折麦布D．卡托普利E．辛伐他汀属于胆固醇吸收抑制剂的是()。

甲国公民大卫被乙国某公司雇佣，该公司主营业地在丙国，大卫工作内容为巡回于东亚地区进行产品售后服务，后双方因劳动合同纠纷诉诸中国某法院。关于该纠纷应适用的法律，下列哪一选项是正确的?(2014年卷一38题)

我国《计量法》规定，计量检定必须执行计量检定规程。计量检定规程包括()。[2006年真题]

(1988年)设u+eu=xy，求

"Blockpatrol(巡逻,巡逻队),""communitywatch""civilianpatrol."Theymayhavedifferentnamesindifferentcitiesacrossthe

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

注册会计师、事务所的证券、期货相关业务包括以下内容()

普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。()

根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。()

以下关于证券发行市场与交易市场关系说法正确的是()

证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。()

债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。()

公司通常在股价较低时实施回购行为，而市场一般认为公司基于信息优势做出的内部估值比外部投资者的估值更准确，从而向市场传达了积极的信息。()

证券投资基金反映的是()关系。

记账式债券是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑换的全过程。()

可转换公司债券发行人和主承销商向深圳证券交易所申请上网发行，需提交()

行政机关对被许可人进行检查时，被许可人进行正常生产经营活动，行政机关应当：（）

纯电容电路中，电流和电压的相位关系是________。

(2001年第64题)关于十二指肠溃疡(DU)的描述，下列哪项不正确

A．非诺贝特B．烟酸C．依折麦布D．卡托普利E．辛伐他汀属于胆固醇吸收抑制剂的是()。

甲国公民大卫被乙国某公司雇佣，该公司主营业地在丙国，大卫工作内容为巡回于东亚地区进行产品售后服务，后双方因劳动合同纠纷诉诸中国某法院。关于该纠纷应适用的法律，下列哪一选项是正确的?(2014年卷一38题)

我国《计量法》规定，计量检定必须执行计量检定规程。计量检定规程包括()。[2006年真题]

(1988年)设u+eu=xy，求

"Blockpatrol(巡逻,巡逻队),""communitywatch""civilianpatrol."Theymayhavedifferentnamesindifferentcitiesacrossthe

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括(　　)。