证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。 Ⅰ．客户身份识别制度 Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度 Ⅲ．大额交易报告制度 Ⅳ．可疑交易报告制度

admin2019-04-09 69

问题证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。
Ⅰ．客户身份识别制度
Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度
Ⅲ．大额交易报告制度
Ⅳ．可疑交易报告制度

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案B

解析根据我国《反洗钱法》规定，证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系包括但不限于客户身份识别和风险等级划分制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、保密制度、宣传培训制度等。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。 Ⅰ．客户身份识别制度 Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度 Ⅲ．大额交易报告制度 Ⅳ．可疑交易报告制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

关于国债基金，下列说法正确的有(　　)。

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为(　　)。

我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。

我国《证券法》规定了证券公司重要事项变更审批要求,当证券公司发生以下事项时,需要经证券监管部门批准()。

下列关于记名股票特点的说法中。正确的是（）。

以下关于债券的说法，错误的是()。

(2008年考试真题)以个人为目标的()一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。

场外市场是指在证券交易所外的市场。（）

Shibor是中国货币市场的基准利率。()

中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。()

男，32岁，长期大量饮酒，甚至暴饮暴食，昨天于酗酒后上腹剧烈疼痛并向腰部放射阵发加剧，T38．8℃，BP80／50mmHg如疑是急性胰腺炎可检查

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婴儿开始添加淀粉类食物的年龄是

下列关于财务管理环节的说法中，错误的有()。

在下列各项中，能够增加普通股股票发行在外股数，但不改变公司资本结构的行为有()。

宋代著名律学家蔡元定的律学成就是提出了()理论。

已知矩阵A=，那么下列矩阵中与矩阵A相似的矩阵个数为()

将考生文件夹下SHllEN＼KANG文件夹中的文件BIAN．ARJ移动到考生文件夹下HAN文件夹中，并改名为QULIU．ARJ。

What’sthechanceof______ageneralelectionthisyear?

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

关于国债基金，下列说法正确的有( )。

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )。

我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。

我国《证券法》规定了证券公司重要事项变更审批要求,当证券公司发生以下事项时,需要经证券监管部门批准()。

下列关于记名股票特点的说法中。正确的是（）。

以下关于债券的说法，错误的是()。

(2008年考试真题)以个人为目标的()一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。

场外市场是指在证券交易所外的市场。（）

Shibor是中国货币市场的基准利率。()

中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。()

男，32岁，长期大量饮酒，甚至暴饮暴食，昨天于酗酒后上腹剧烈疼痛并向腰部放射阵发加剧，T38．8℃，BP80／50mmHg如疑是急性胰腺炎可检查

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在下列各项中，能够增加普通股股票发行在外股数，但不改变公司资本结构的行为有()。

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已知矩阵A=，那么下列矩阵中与矩阵A相似的矩阵个数为()

将考生文件夹下SHllEN＼KANG文件夹中的文件BIAN．ARJ移动到考生文件夹下HAN文件夹中，并改名为QULIU．ARJ。

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关于国债基金，下列说法正确的有(　　)。

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