关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。[2015年3月真题]

admin2019-03-14 78

问题关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。[2015年3月真题]

选项 A、开展投资者风险教育
B、完善客户纠纷处理机制
C、不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
D、按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

答案A，B，C

解析《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。第五条规定，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。第八条第一款规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

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关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。[2015年3月真题]

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期货从业资格

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起(　　)日内报告中国证监会。

期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括(　　)。

期货交易所(　　)。

下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有(。)。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员(　　)。

期货交易所可以实行的结算制度包括(　　)。

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行(　　)等制度。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

妊娠29周及其后为妊娠晚期。()

李某，女，72岁。因急性胆囊炎急诊行胆囊切除术，采用经右上腹腹直肌切口。术后出现不明原因的咳嗽和腹胀，第2天晚8点剧烈咳嗽后突然出现切口处有崩裂感，随后有淡血性液体及肠管从切口处涌出。该病人出现的问题是

肾脏要排出每日体内代谢废物，尿量至少应有

QTZ—200塔吊是一种采用小车变幅、爬升套架、塔身接高的三用自升式塔吊，分为轨道式和固定式两种，对地耐力的要求为()t/m2。

下列各项支出中，一般纳税企业不计入存货采购成本的是（）。

2012年2月1日某企业购入原材料一批，开出一张面值为117000元，期限为3个月的不带息的商业承兑汇票。2012年5月1日该企业无力支付票款时，下列会计处理正确的是()。(2012年)

某地政府制定贫困县脱贫激励机制，以经济上的奖励鼓励贫困县脱贫。你怎么看?

国际足球联赛的亚洲赛区中，中国队、日本队、韩国队最多有两个不能出线。由此可推知（）。

【B1】【B5】

Itrainedhardyesterday,______preventedmefromgoingtothepark.

关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。[2015年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )日内报告中国证监会。

期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括( )。

期货交易所( )。

下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有(。)。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员( )。

期货交易所可以实行的结算制度包括( )。

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

妊娠29周及其后为妊娠晚期。()

李某，女，72岁。因急性胆囊炎急诊行胆囊切除术，采用经右上腹腹直肌切口。术后出现不明原因的咳嗽和腹胀，第2天晚8点剧烈咳嗽后突然出现切口处有崩裂感，随后有淡血性液体及肠管从切口处涌出。该病人出现的问题是

肾脏要排出每日体内代谢废物，尿量至少应有

QTZ—200塔吊是一种采用小车变幅、爬升套架、塔身接高的三用自升式塔吊，分为轨道式和固定式两种，对地耐力的要求为()t/m2。

下列各项支出中，一般纳税企业不计入存货采购成本的是（）。

2012年2月1日某企业购入原材料一批，开出一张面值为117000元，期限为3个月的不带息的商业承兑汇票。2012年5月1日该企业无力支付票款时，下列会计处理正确的是()。(2012年)

某地政府制定贫困县脱贫激励机制，以经济上的奖励鼓励贫困县脱贫。你怎么看?

国际足球联赛的亚洲赛区中，中国队、日本队、韩国队最多有两个不能出线。由此可推知（）。

【B1】【B5】

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期货交易所(　　)。

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。