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  3. 下列哪一项不属于反洗钱合规性风险的内容?( )

下列哪一项不属于反洗钱合规性风险的内容?( )

admin2022-01-20  8
问题 下列哪一项不属于反洗钱合规性风险的内容?(    )
选项 A、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B、严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
C、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
D、对宣传推介材料进行合规性审核
答案D
解析 反洗钱合规性风险的内容包括：
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；
(2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认证，对有关客户的身份证明材料予以保存；
(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；
(4)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；
(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
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