期货公司有下列( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

admin2020-01-14 87

问题期货公司有下列( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

选项 A、风险监管指标不符合规定标准
B、中国证监会对期货公司作出行政处罚
C、客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营
D、发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响

答案A,B,C,D

解析《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第四款或者第五十六条规定的监管措施或者作出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货公司有下列( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有(　　)行为。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。

根据《期货公司管理办法》的规定，(　　)对期货公司进行自律性管理。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易时，应当(　　)。

申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是(　　)。

不属于风险监管报表的内容的是(　　)。

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当(　　)。

期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得(　　)核准的任职资格，否则不得担任该项职务。

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的(　　)。

下列不属于组织常用的微观细分变量的是()

一个数码率为1411200b的全频带波形声音，1小时的数据量为________。

以下关于钉洞固位形的说法中错误的是

塑料绝缘导线包括聚氯乙烯绝缘导线、(　　)和丁腈聚氯乙烯复合物绝缘软线。

按设备在生产工艺过程中的作用原理分类，蒸煮锅属于()。

MasstransportationrevisedthesocialandeconomicfabricoftheAmericancityinthreefundamentalways.Itcatalyzedphysical

Sincetheweatherisfinewe______walkforawhile.

TheMinistryofEducationistoupgradeteachingmethodsand【B1】______incollegesanduniversitiesthroughoutthecountry.Thea

WhilepopularintheU.S.,theAprilFool’sDaytraditionisevenmoreprevalent(流行的)inEuropeancountries,suchasFranceand

期货公司有下列( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有( )行为。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的( )满足风险监管指标标准。

根据《期货公司管理办法》的规定，( )对期货公司进行自律性管理。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易时，应当( )。

申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是( )。

不属于风险监管报表的内容的是( )。

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当( )。

期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得( )核准的任职资格，否则不得担任该项职务。

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的( )。

下列不属于组织常用的微观细分变量的是()

一个数码率为1411200b的全频带波形声音，1小时的数据量为________。

以下关于钉洞固位形的说法中错误的是

塑料绝缘导线包括聚氯乙烯绝缘导线、( )和丁腈聚氯乙烯复合物绝缘软线。

按设备在生产工艺过程中的作用原理分类，蒸煮锅属于()。

MasstransportationrevisedthesocialandeconomicfabricoftheAmericancityinthreefundamentalways.Itcatalyzedphysical

Sincetheweatherisfinewe______walkforawhile.

TheMinistryofEducationistoupgradeteachingmethodsand【B1】______incollegesanduniversitiesthroughoutthecountry.Thea

WhilepopularintheU.S.,theAprilFool’sDaytraditionisevenmoreprevalent(流行的)inEuropeancountries,suchasFranceand

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有(　　)行为。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。

根据《期货公司管理办法》的规定，(　　)对期货公司进行自律性管理。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易时，应当(　　)。

申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是(　　)。

不属于风险监管报表的内容的是(　　)。

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当(　　)。

期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得(　　)核准的任职资格，否则不得担任该项职务。

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的(　　)。

塑料绝缘导线包括聚氯乙烯绝缘导线、(　　)和丁腈聚氯乙烯复合物绝缘软线。