证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

admin2011-04-17 77

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

选项 A、提前泄漏证券发行信息
B、以不正当竞争手段招揽承销的业务
C、在承销过程中不按规定披露信息
D、违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告

答案A,B,C,D

解析证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销:提前泄漏证券发行信息;以不正当竞争手段招揽承销业务;在承销过程中不按规定披露信息;在承销过程中的实际操作与报送中国证监的发行方案不一致;违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。选项C是自证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

出现下列()情形时，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。

股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易，股份有限公司申请其股票上市必须符合()。

公司有以下()原因之一的，可以解散。

上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引入的境内外战略投资者，其认购的股份自发行结束之日起()个月内不得转让。

进行买断式回购，交割时交易双方应有足额的债券和资金。()

客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券。()

证券停牌与摘牌后，行情信息中无该证券的信息。()

证券公司从事资产管理业务时，不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。()

股份有限公司的组织结构一般为股东大会、董事会、经理、监事会和职工代表大会。()

资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则()。

房地产交易包括房地产()。

标准分数

Sometimes,people【C1】yourlifeandyourealizethattheyarethere【C2】somepurpose,to【C3】__youalesson,orto

患者，男，80岁。常年咳嗽，以干咳为主，咳声短促，痰少色白，偶有血丝，伴颧红，盗汗，神疲，舌红少苔，脉细数。该患者治疗时，宜首选

在心智活动的研究上，最早提倡心理模拟法的心理学家是()

使用VC6打开考生文件夹下的源程序文件modil．cpp，但该程序运行有问题，请改正main函数中的错误，使程序的输出结果是：112233445566778899注意：不要改动main函

AboutonemillionAmericansarediagnosedannuallywithskincancer.

Directions:Writeacompositionofatleast150wordsbasedonthetitle"CanMoneyBuyHappiness?"WriteitclearlyontheAnsw

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

出现下列()情形时，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。

股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易，股份有限公司申请其股票上市必须符合()。

公司有以下()原因之一的，可以解散。

上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引入的境内外战略投资者，其认购的股份自发行结束之日起()个月内不得转让。

进行买断式回购，交割时交易双方应有足额的债券和资金。()

客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券。()

证券停牌与摘牌后，行情信息中无该证券的信息。()

证券公司从事资产管理业务时，不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。()

股份有限公司的组织结构一般为股东大会、董事会、经理、监事会和职工代表大会。()

资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则()。

房地产交易包括房地产()。

标准分数

Sometimes,people【C1】______yourlifeandyourealizethattheyarethere【C2】______somepurpose,to【C3】______youalesson,orto

患者，男，80岁。常年咳嗽，以干咳为主，咳声短促，痰少色白，偶有血丝，伴颧红，盗汗，神疲，舌红少苔，脉细数。该患者治疗时，宜首选

在心智活动的研究上，最早提倡心理模拟法的心理学家是()

使用VC6打开考生文件夹下的源程序文件modil．cpp，但该程序运行有问题，请改正main函数中的错误，使程序的输出结果是：112233445566778899注意：不要改动main函

AboutonemillionAmericansarediagnosedannuallywithskincancer.

Directions:Writeacompositionofatleast150wordsbasedonthetitle"CanMoneyBuyHappiness?"WriteitclearlyontheAnsw

Sometimes,people【C1】yourlifeandyourealizethattheyarethere【C2】somepurpose,to【C3】__youalesson,orto