下列不是设立证券公司所应具备的条件有( )。

admin2010-10-11 72

问题下列不是设立证券公司所应具备的条件有( )。

选项 A、有符合法律、行政法规规定的公司章程
B、最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D、有完善的风险管理与内部控制制度

答案B,C

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。(　　)
在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。(　　)
根据现行相关规定，证券公司营业部的营业费用包括(　　)。
投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记收取和确认程序分别为(　　)。
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