证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

admin2013-05-10 35

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

选项 A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案B

解析根据《证券法》二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上 30万元以下的罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

网上定价，竞价方式是指()利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。

公司债券是公司与()的社会公众形成的债权债务关系。

募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会()而设立的方式。

债券发行时，只能按照面值发行，不允许折价发行和溢价发行。()

可转换债券采用记名无纸化发行方式。()

上市公司出现()，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的()同意。

《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于()

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。()

关于资本，下列说法中，正确的是()

不管多么困难，他们绝不会后退半步。

(2008年4月)战略对策

存在于各个生物种群内部个体与个体的关系，称为______关系。

A．ACTH兴奋试验B．GnRH兴奋试验C．TRH兴奋试验D．HCG刺激试验E．GHRH兴奋试验用于鉴别原发性或继发性甲低的试验是

香港半岛酒店位于九龙半岛的天星码头旁，占据有利的地理位置，游客可以遥望对岸香港岛和维多利亚港美不胜收的海景和夜景。关于半岛酒店这一大特色，以下表述正确的有()。

注册会计师在财务报表审计中通过评估审计风险，进而将审计风险降至可接受水平。请根据有关审计准则，对以下问题作出正确的专业判断。审计风险取决于重大错报风险和检查风险，下列表述不正确的有()。

AmonthagoIhadnoideathatonaSaturdayafternooninNovemberIwouldbehanging39metersabovethegroundandenjoyingit

Readthearticlebelowaboutstaffrecruitment.Foreachquestion(31-40),writeonewordinCAPITALLETTERSonyourAnswerS

Universalizationofeducationhasbeenapolicypriority,butitstillremainsanunfulfilleddream.Asaconsequence,thespre

Whenwethinkofpaper,wethinkofnewspapersandbooks.Butthereareotheruses.Onlyhalfoftheworld’spaperisusedfor

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

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证券一般从业资格

网上定价，竞价方式是指()利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。

公司债券是公司与()的社会公众形成的债权债务关系。

募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会()而设立的方式。

债券发行时，只能按照面值发行，不允许折价发行和溢价发行。()

可转换债券采用记名无纸化发行方式。()

上市公司出现()，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的()同意。

《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于()

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关于资本，下列说法中，正确的是()

不管多么困难，他们绝不会后退半步。

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A．ACTH兴奋试验B．GnRH兴奋试验C．TRH兴奋试验D．HCG刺激试验E．GHRH兴奋试验用于鉴别原发性或继发性甲低的试验是

香港半岛酒店位于九龙半岛的天星码头旁，占据有利的地理位置，游客可以遥望对岸香港岛和维多利亚港美不胜收的海景和夜景。关于半岛酒店这一大特色，以下表述正确的有()。

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