(2010、2009年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

admin2014-05-18 68

问题 (2010、2009年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

选项 A、客观
B、公正
C、公开
D、可量化

答案A,B,D

解析本题考查重点是对“自营业务的内部控制”的掌握。在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度。完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。因此，本题的正确答案为A、B、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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(2010、2009年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

证券交易

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证券营业部的通讯设备管理包括()

()实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。

网上竞价发行方式也可以称为()

在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为()

证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。()

在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为()

在我国，根据交易所席位的报盘方式，它们可以分为()

证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过()扣收。

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华联商场有一客货两用汽车，为顾客送货，乘客座位3人，载货净吨位2吨。当地省政府规定，乘坐3人客车年税额为200元/辆，载货汽车年税额为60元/吨。该车每年应缴纳车船使用税为(　　)元。

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今天公司早下班，我给他打电话：“喂，我今天早下班，你来接我回家好不好?”“好，等我五分钟。”“五分钟?我就在你家旁边呀!”“我总要打扮一下啊!”“好啦，快一点喔!”下午2:00，太阳大得让我有种想喷鼻血的冲

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【B1】【B14】

(2010、2009年考试真题)在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

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()实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。

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