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下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有( )。[2017年6月真题] Ⅰ.基本情况调查 Ⅱ.业务与技术调查 Ⅲ.财务与会计调查 Ⅳ.募集资金运用调查 Ⅴ.中介机构执业情况调查
下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有( )。[2017年6月真题] Ⅰ.基本情况调查 Ⅱ.业务与技术调查 Ⅲ.财务与会计调查 Ⅳ.募集资金运用调查 Ⅴ.中介机构执业情况调查
admin
2022-08-17
67
问题
下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有( )。[2017年6月真题]
Ⅰ.基本情况调查
Ⅱ.业务与技术调查
Ⅲ.财务与会计调查
Ⅳ.募集资金运用调查
Ⅴ.中介机构执业情况调查
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
E
解析
根据《保荐人尽职调查工作准则》,保荐机构IPO尽职调查内容主要包括:①发行人基本情况调查;②业务与技术调查;③同业竞争与关联交易调查;④高管人员调查;⑤组织机构与内部控制调查;⑥财务与会计调查;⑦业务发展目标调查;⑧募集资金运用调查;⑨风险因素及其他重要事项调查,包括风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况等调查。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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