以下证券经纪业务活动，错误的是( )。 I．挪用客户证券或资金 Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅲ．违背客户的委托 Ⅳ．接受客户的全权委托

admin2017-02-14 61

问题以下证券经纪业务活动，错误的是( )。
I．挪用客户证券或资金
Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
Ⅲ．违背客户的委托
Ⅳ．接受客户的全权委托

选项 A、I、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司客户经理主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等，可以根据证券公司的授权从事向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

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以下证券经纪业务活动，错误的是( )。 I．挪用客户证券或资金 Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅲ．违背客户的委托 Ⅳ．接受客户的全权委托

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。()

速动比率是反映公司盈利能力的财务指标。()

按照《公司法》的规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制现金流量表和利润分配表。()

()增发新股可流通部分上市交易，当日股票()。

国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行两个领域的重合的是()。

在会计工作中，通常将受益期不超过一年或一个营业周期的支出称作()。

首次公开发行股票时，发行人应在发行前二至五个工作日内刊登招股说明书摘要。()

公司可以进行股份回购的情形有()。Ⅰ．公司增加注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份

领导者生涯变迁和组织发展的基础是

Man’sfirstroaninvention,andoneofthemostimportantinventionsinhistory,wasthewheel.Alltransportationandeverymac

肾综合征出血热可引起细菌性痢疾可引起

男性，20岁。心搏、呼吸骤停经抢救尚未好转，呼吸机辅助通气，拟静脉注射肾上腺素，但是病人循环差，静脉通路未及时建立，应如何迅速给药

工程量清单编制的粗细程度主要取决于(　　)。

如果某一资本市场上的证券价格充分地反映了所有的信息,包括公开的和内幕的信息,那么该资本市场属于()

傣族人民送旧迎新的传统节日是()。

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证券一般从业资格

发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。()

速动比率是反映公司盈利能力的财务指标。()

按照《公司法》的规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制现金流量表和利润分配表。()

()增发新股可流通部分上市交易，当日股票()。

国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行两个领域的重合的是()。

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首次公开发行股票时，发行人应在发行前二至五个工作日内刊登招股说明书摘要。()

公司可以进行股份回购的情形有()。Ⅰ．公司增加注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份

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Man’sfirstroaninvention,andoneofthemostimportantinventionsinhistory,wasthewheel.Alltransportationandeverymac

肾综合征出血热可引起细菌性痢疾可引起

男性，20岁。心搏、呼吸骤停经抢救尚未好转，呼吸机辅助通气，拟静脉注射肾上腺素，但是病人循环差，静脉通路未及时建立，应如何迅速给药

工程量清单编制的粗细程度主要取决于( )。

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